Regulatory Compliance Fundamentals

Name: Regulatory Compliance Fundamentals
Rating: 4 (2 reviews)

M.L. Humphrey

jan. 2020 · Regulatory Compliance Essentials Bok 1 · M.L. Humphrey

4,0

2 recensioner

E-bok

102

Sidor

Kvalificerad

Betyg och recensioner verifieras inte Läs mer

Om den här e-boken

We live in a regulated world. And for someone whose role is in regulatory compliance or regulatory enforcement knowledge is often gained on an ad hoc basis through trial and error, via on the job training, or through conversations with others in a similar role.

In Regulatory Compliance Fundamentals M.L. Humphrey has taken twenty years of experience as a regulator and a consultant in the financial services industry and boiled it down to the basic fundamental principles every individual in regulatory compliance should know, and presented that information in a straight-forward, easy to understand manner.

If your role is in regulatory compliance, no matter how long you've been at this, this book is for you.

keywords: regulatory compliance, financial services regulation, AML, OFAC, broker-dealer, how to comply with regulatory requirements, compliance program, reputational risk, business ethics

Betyg och recensioner

4,0

2 recensioner

Om författaren

M.L. Humphrey is a former stockbroker with a degree in Economics from Stanford and an MBA from Wharton who has spent close to twenty years as a regulator and consultant in the financial services industry.

Betygsätt e-boken

Berätta vad du tycker.

Läsinformation

Smartphones och surfplattor

Installera appen Google Play Böcker för Android och iPad/iPhone. Appen synkroniseras automatiskt med ditt konto så att du kan läsa online eller offline var du än befinner dig.

Laptops och stationära datorer

Du kan lyssna på ljudböcker som du har köpt på Google Play via webbläsaren på datorn.

Läsplattor och andra enheter

Om du vill läsa boken på enheter med e-bläck, till exempel Kobo-läsplattor, måste du ladda ned en fil och överföra den till enheten. Följ anvisningarna i hjälpcentret om du vill överföra filerna till en kompatibel läsplatta.

Rapportera olagligt innehåll