Regulatory Compliance Fundamentals

Name: Regulatory Compliance Fundamentals
Rating: 4 (2 reviews)

M.L. Humphrey

gen. del 2020 · Regulatory Compliance Essentials Llibre 1 · M.L. Humphrey

4,0

2 ressenyes

Llibre electrònic

102

Pàgines

Apte

No es verifiquen les puntuacions ni les ressenyes Més informació

Sobre aquest llibre

We live in a regulated world. And for someone whose role is in regulatory compliance or regulatory enforcement knowledge is often gained on an ad hoc basis through trial and error, via on the job training, or through conversations with others in a similar role.

In Regulatory Compliance Fundamentals M.L. Humphrey has taken twenty years of experience as a regulator and a consultant in the financial services industry and boiled it down to the basic fundamental principles every individual in regulatory compliance should know, and presented that information in a straight-forward, easy to understand manner.

If your role is in regulatory compliance, no matter how long you've been at this, this book is for you.

keywords: regulatory compliance, financial services regulation, AML, OFAC, broker-dealer, how to comply with regulatory requirements, compliance program, reputational risk, business ethics

Puntuacions i ressenyes

4,0

2 ressenyes

Sobre l'autor

M.L. Humphrey is a former stockbroker with a degree in Economics from Stanford and an MBA from Wharton who has spent close to twenty years as a regulator and consultant in the financial services industry.

Puntua aquest llibre electrònic

Dona'ns la teva opinió.

Informació de lectura

Telèfons intel·ligents i tauletes

Instal·la l'aplicació Google Play Llibres per a Android i per a iPad i iPhone. Aquesta aplicació se sincronitza automàticament amb el compte i et permet llegir llibres en línia o sense connexió a qualsevol lloc.

Ordinadors portàtils i ordinadors de taula

Pots escoltar els audiollibres que has comprat a Google Play amb el navegador web de l'ordinador.

Lectors de llibres electrònics i altres dispositius

Per llegir en dispositius de tinta electrònica, com ara lectors de llibres electrònics Kobo, hauràs de baixar un fitxer i transferir-lo al dispositiu. Segueix les instruccions detallades del Centre d'ajuda per transferir els fitxers a lectors de llibres electrònics compatibles.

Informa de contingut il·legal